Світ послуг: права т ...

неприбуткове об’єднання надавачів фінансових або супровідних послуг, створене відповідно до Закону України «Про фінансові послуги та фінансові компанії» або спеціальних законів з метою саморегулювання діяльності його учасників, представництва і захисту їхніх прав та інтересів, а також інтересів інших учасників ринку фінансових послуг, якому було надано такий статус Регулятором та якому Регулятор відповідно до закону може делегувати свої окремі повноваження (ст. 1 Закону України «Про фінансові послуги та фінансові компанії»)

сукупність заходів з внутрішнього аудиту, управління ризиками, комплаєнсу та інших елементів, визначених Законом України «Про фінансові послуги та фінансові компанії» та спеціальними законами, а також політик, правил і заходів, які забезпечують функціонування, взаємозв’язок та підтримку таких заходів та елементів і спрямовані на досягнення визначених мети (місії), стратегічних та інших цілей, завдань, планів і вимог до діяльності надавача фінансових послуг

закони України, що встановлюють особливості правового статусу певних груп надавачів фінансових та/або супровідних послуг, надання окремих видів фінансових та/або супровідних послуг, особливості здійснення окремих видів діяльності з надання фінансових та/або супровідних послуг, особливості державного регулювання та нагляду за діяльністю з надання фінансових та/або супровідних послуг або визначають правовий статус Регулятора (ст. 1 Закону України «Про фінансові послуги та фінансові компанії»)

фізична особа, яка звертається за наданням фінансових послуг до надавача фінансових послуг та/або посередника або користується послугами надавача фінансових послуг та/або посередника для задоволення особистих потреб, не пов’язаних із підприємницькою або незалежною професійною діяльністю (ст. 1 Закону України «Про фінансові послуги та фінансові компанії»)

юридична особа, яка має спільних з надавачем фінансових послуг власників істотної участі (ст. 1 Закону України «Про фінансові послуги та фінансові компанії»)

документально підтверджена система взаємовідносин фізичних та юридичних осіб, трастів, інших подібних правових утворень, що дає змогу визначити: а) ключових учасників юридичної особи; б) ключових учасників кожної юридичної особи у ланцюгу володіння корпоративними правами такої юридичної особи; в) всіх осіб, які прямо та/або опосередковано є власниками істотної участі в такій юридичній особі; г) взаємовідносини між усіма особами, зазначеними у підпунктах "а"-"в" цього пункту, а також між такими особами та надавачем фінансових послуг (ст. 1 Закону України «Про фінансові послуги та фінансові компанії»)

кошти, залучені у формі позики, яка є незабезпеченою та яка у разі ліквідації позичальника, у тому числі шляхом банкрутства, повертається позикодавцю після виконання позичальником зобов’язань перед всіма іншими кредиторами (ст. 1 Закону України «Про фінансові послуги та фінансові компанії»)

допоміжні послуги та посередницькі послуги (ст. 1 Закону України «Про фінансові послуги та фінансові компанії»)